De verschillende soorten surveillance op de beurs zijn als vervolg

De verschillende soorten Toezicht op de beurs zijn de volgende:

Omdat de beveiligingstransacties vatbaar zijn voor verschillende manipulaties, heeft de Exchange een sterk bewakingsmechanisme ingesteld om de marktintegriteit te beschermen. Het bevat:

On Line Monitoring:

NSCCL heeft een on-line monitoring- en surveillancesysteem waarbij de blootstelling van de leden in realtime wordt gemonitord. Er is een systeem van waarschuwingen ingebouwd zodat zowel het lid als NSCCL gewaarschuwd worden volgens vooraf ingestelde niveaus (bereik 70%, 85%, 90%, 95% en 100%) wanneer de leden hun toegestane limieten naderen. Het systeem stelt de NSSCL in staat om de micro-details van de posities van de leden verder te controleren, indien nodig, en proactief actie te ondernemen.

Afbeelding Courtesy: 1.bp.blogspot.com/-BJioukkVIWw/TpwFyWbbcTI/and+other+012.jpg

Het online surveillancemechanisme genereert ook verschillende waarschuwingen / rapporten over elke koers / volume-beweging van effecten die niet in lijn is met trends / patronen uit het verleden. Voor dit doel heeft de uitwisseling een systeem opgezet dat waarschuwingen genereert. Waarschuwingen worden kritisch bekeken en indien nodig opgepakt voor vervolgacties. Open posities van effecten worden ook geanalyseerd.

Daarnaast worden de rumours in de printmedia bijgehouden en zijn ze prijsgevoelig, bedrijven worden gecontacteerd voor verificatie. De ontvangen antwoorden worden aan de leden en het publiek meegedeeld.

Onderzoek en inspectie:

Per wettelijke vereiste moet jaarlijks minimaal 20% van de actieve handelsleden worden geïnspecteerd om na te gaan in hoeverre verschillende regels, verordeningen en voorschriften van de Exchange worden nageleefd. Meestal wordt elk jaar inspectie van meer leden dan de wettelijke vereiste uitgevoerd.

De inspectie verifieert willekeurig of beleggersbelangen in het gedrang worden gebracht door de leden. Het onderzoek is gebaseerd op verschillende waarschuwingen die nadere analyse vereisen.

Als verdere analyse duidt op een mogelijke onregelmatige activiteit die afwijkt van de trends / patronen in het verleden en concentratie van de handel op NSE op het niveau van de leden, wordt een meer gedetailleerd onderzoek uitgevoerd.

Als het gedetailleerde onderzoek onregelmatige activiteiten vaststelt, worden disciplinaire maatregelen tegen het lid ingesteld. Als het onderzoek mogelijke onregelmatige activiteit tijdens uitwisselingen en / of mogelijke betrokkenheid van cliënten suggereert, wordt hetzelfde geïnformeerd aan SEBI.