De doelstelling om registratie van beleggingsfondsen met SEBI verplicht te maken

Het doel van het registreren van beleggingsfondsen bij SEBI verplicht!

Registratie van beleggingsfondsen:

Alle beleggingsfondsen moeten zich registreren bij de Securities and Exchange Board of India. Registratie is bedoeld om adequate en accurate onthulling van belangrijke feiten over het beleggingsfonds te verschaffen.

Afbeelding Courtesy: 3.bp.blogspot.com/_okqHUsjkHP4/TBfG6DdNayI/s1600/ALM.jpg

SEBI-voorschriften hebben een geschiktheidscriterium vastgesteld u / s 7, met het oog op het verlenen van een registratiebewijs om te zorgen dat spelers een goede reputatie en algemene reputatie van eerlijkheid en integriteit hebben bij al hun zakelijke transacties.

Regulation 20 (e) bepaalt dat het AMC een minimaal nettowaarde van Rs.10 crores zal hebben. Dit dient om zowel als toetredingsdrempel te dienen als om het AMC in staat te stellen te voorzien in zijn eigen infrastructuur zoals kantoorruimte, personeel en systemen die onafhankelijk zijn van de sponsor.

Elk tekort aan eigen vermogen zou onmiddellijk door de sponsor moeten worden gecompenseerd. De initiële bijdrage aan het vermogenssaldo moet de vorm van contanten hebben en alle activa moeten op naam van het AMC worden aangehouden.

Dit is nodig om een ​​volledige armlengte relatie met de sponsor en zijn partners tot stand te brengen. Als het AMC andere fondsenbeheeractiviteiten wil uitvoeren, moet het zelfstandig voldoen aan de kapitaalvereiste voor elk van deze bedrijven.

Ingeval het AMC verzekerde rendementsregelingen wenst te verlengen of no load-fondsen wil lanceren, moet het SEBI tevredenstellen dat zijn huidige nettowaarde toereikend zou zijn om aan eventuele financiële verplichtingen te voldoen; en indien nodig moet het eigen vermogen worden verhoogd.

Het AMC mag zijn nettowaarde op winstgevende wijze inzetten zoals het passend acht, op voorwaarde dat er geen belangenconflict bestaat tussen de wijze van inzet en het belang van de beleggers in de regelingen die door het AMC worden beheerd; en dit zou worden gecontroleerd door de Trustees.

De AMC's mogen ook beleggen in de door hen gelanceerde beleggingsfondsen; in het geval een AMC ervoor kiest om dit te doen, hetzij tijdens de initiële aanbiedingsperiode, hetzij daarna in het geval van open-ended regelingen, moet het beleid van het AMC op dit punt duidelijk worden vermeld in het prospectus en in het jaarverslag in de balans van het relevante schema van het beleggingsfonds.

Regulator zorgt ervoor dat de basisinfrastructuur aanwezig is:

Beleggingsfondsen mogen alleen regelingen lanceren wanneer SEBI ervan overtuigd is dat het AMC systemen heeft voor back-up van haar backoffice, dealingroom, accounting, compliance en beleggerskrediet, benoemt alle belangrijke personeelsleden inclusief fondsbeheerder (s) voor schema ('s), benoemde een nalevingsfunctionaris om te zorgen voor regelgevingsvereisten en beleggersklachten, stelde een nalevingshandleiding op en ontwierp interne controlemechanismen inclusief interne auditsystemen, stelde een mechanisme in voor het behandelen van beleggersklachten, benoemde registrars en bewaarder en legde parameters vast voor hun toezicht, gelegd normen voor empanellment van makelaars en marketingagenten en aangestelde auditors.

De biogegevens van alle belangrijke personeelsleden moeten worden gedeponeerd bij SEBI en een toezegging van de trustees / raad van bestuur van het AMC dat het AMC halfjaarlijkse verklaringen van transacties in effecten zal indienen door de personen die als sleutelpersoneel in het AMC zijn geïdentificeerd of de Trustee Company.

Niemand die op enig moment is veroordeeld voor een overtreding met morele verdoemenis of die schuldig is bevonden aan een economisch misdrijf of overtreding van de effectenwetgeving, zal worden aangewezen als sleutelpersoneel in een AMC of een trustmaatschappij.